加快建設多層次市場體系，推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉變。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場，積極支持符合條件的企業(yè)發(fā)行上市和再融資。準確把握創(chuàng)業(yè)板功能定位，完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則，在嚴格把關基礎上，積極擴大創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)模，增強資本市場對自主創(chuàng)新的支撐能力。加快場外市場建設，制定代辦股份轉讓系統(tǒng)擴大試點具體方案，研究擬訂場外市場建設總體方案。積極發(fā)展債券市場，創(chuàng)新公司債券品種和發(fā)行方式，提高債券審核效率，增加公司債券融資規(guī)模。適應經(jīng)濟發(fā)展和資本市場改革開放的需要，探索境外企業(yè)在境內(nèi)上市的制度安排。
強化基礎性制度建設，完善市場化運行機制。推出證券公司融資融券業(yè)務試點，根據(jù)試點情況及時完善業(yè)務規(guī)則，審慎穩(wěn)妥擴大試點范圍。推動股指期貨順利推出、平穩(wěn)運行。按照分步實施、逐步完善的原則，繼續(xù)深化發(fā)行體制改革，優(yōu)化發(fā)行條件和程序，加強對詢價、定價過程的監(jiān)督，完善一級市場價格形成機制。
健全上市公司并購和退市機制，優(yōu)化資源配置的渠道和方式。以深入推進上市公司治理整改活動為契機，鼓勵部分改制上市公司通過并購重組、定向增發(fā)等方式實現(xiàn)整體上市，解決同業(yè)競爭，減少關聯(lián)交易。完善并購重組市場化制度安排，提高并購重組質(zhì)量和效率。積極推進主板、中小板退市制度改革，防范和打擊通過操縱利潤規(guī)避退市的行為。
進一步提高資本市場透明度，提高信息披露質(zhì)量。切實履行政府信息公開職責，及時、準確公開監(jiān)管信息。加強新聞發(fā)布工作，制定公開征求意見制度，強化行政行為的全程約束，著力推進市場監(jiān)管公開化、透明化。進一步督促上市公司健全信息披露內(nèi)控制度，依法公平披露信息。加強對發(fā)行上市、并購重組等重要環(huán)節(jié)的信息披露監(jiān)管，防止發(fā)生惡性造假和內(nèi)幕交易行為。完善資本市場信息披露規(guī)范體系，提高市場整體透明度。
維護市場“三公”秩序，引導和規(guī)范市場健康發(fā)展。大力加強市場法制化、制度化建設，配合做好《證券投資基金法》的修訂工作，推動出臺《上市公司監(jiān)督管理條例》，強化對上市公司、證券期貨經(jīng)營機構及中介服務機構的常規(guī)監(jiān)管，完善違法違規(guī)線索的發(fā)現(xiàn)處理機制，嚴厲打擊內(nèi)幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為，維護好“公開、公平、公正”的市場秩序。深化投資者教育和服務，保護廣大投資者特別是中小投資者的合法權益。