違紀(jì)違法及犯罪所得混同如何追繳
從四川省成都市城市管理委員會原巡視員楊洪舉案說起
本報(bào)記者 方弈霏
特邀嘉賓
鄧 怡 成都市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任
李 璐 成都市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室干部
秦永春 成都市人民檢察院第三檢察部主任
張 燕 成都市中級人民法院刑一庭庭長
編者按
本案是一起紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)協(xié)作聯(lián)動，三方共破違紀(jì)違法所得與犯罪所得收繳難題的典型案件。本案中，楊洪舉在任原郫縣縣委書記期間，大搞以權(quán)謀私、“貪腐夫妻檔”，反映出什么問題，如何加強(qiáng)對“一把手”的監(jiān)督？該案涉案數(shù)額特別巨大、財(cái)物構(gòu)成復(fù)雜，辦理該案存在哪些難點(diǎn)？楊洪舉于2010年收受黃某某所送兩套房產(chǎn)，后于2016年出售，其受賄數(shù)額及孳息如何計(jì)算？楊洪舉合法財(cái)產(chǎn)與違紀(jì)違法所得以及犯罪所得混同，如何依規(guī)依紀(jì)依法做好追繳工作？我們特邀有關(guān)單位工作人員予以解析。
基本案情：
楊洪舉，男，中共黨員，曾任成都市原郫縣縣委書記、縣人大常委會主任，成都市金牛區(qū)委副書記、區(qū)委黨校校長，成都市原工商行政管理局黨組書記、局長，成都市人民政府副秘書長，成都市委副秘書長兼市城管委黨組書記、主任，成都市城管委巡視員等職務(wù)，2019年2月退休。
違反廉潔紀(jì)律。收受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、禮金，2004年至2016年，楊洪舉違規(guī)收受他人所送禮品、禮金折合共計(jì)101.7萬元人民幣(以下未標(biāo)明幣種的均為人民幣)。違規(guī)從事營利活動，2004年至2018年，楊洪舉通過其妻龍某投資多家藥房，獲利930萬元，另分得價(jià)值25萬元的藥品；2011年，楊洪舉出資900萬元，以四川某不銹鋼有限公司的名義購買并持有郫縣某銀行有限責(zé)任公司9%的股份，分紅獲利18.86萬元；2013年，楊洪舉出資1028.41萬元，其妻弟出資101.1萬元，兩人以四川某建設(shè)發(fā)展有限公司的名義共同購買某鎮(zhèn)15.42畝土地用作商業(yè)開發(fā)，等等。
受賄罪。2003年至2011年，楊洪舉利用擔(dān)任原郫縣縣委書記、成都市金牛區(qū)委副書記、成都市原工商行政管理局局長等職務(wù)上的便利，為深圳某公司副總經(jīng)理黃某某等人在土地競拍、項(xiàng)目承攬、土地置換、貸款申請、職務(wù)晉升等方面提供幫助，單獨(dú)或通過龍某(另案處理)非法收受他人給予的現(xiàn)金人民幣、美元、港元、汽車，以及他人代為支付或免除的房屋價(jià)款、裝修款等折合共計(jì)2600余萬元。其中，2006年，楊洪舉利用擔(dān)任原郫縣縣委書記的職務(wù)便利，為黃某某在項(xiàng)目承攬上提供幫助。2010年，楊洪舉收受黃某某所送房產(chǎn)兩套，并授意黃某某安排他人代持。2016年4月，為逃避組織審查調(diào)查，楊洪舉安排黃某某將上述房產(chǎn)出售，所得款項(xiàng)由黃某某代為保管。
查處過程：
【立案審查調(diào)查】2019年11月25日，經(jīng)成都市委批準(zhǔn)并報(bào)四川省監(jiān)委批準(zhǔn)，成都市紀(jì)委監(jiān)委對楊洪舉涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查并采取留置措施。
【移送審查起訴】2020年8月27日，成都市監(jiān)委將楊洪舉涉嫌受賄罪一案移送成都市人民檢察院審查起訴。
【黨紀(jì)政務(wù)處分】2020年9月27日，經(jīng)成都市紀(jì)委常委會會議研究并報(bào)市委批準(zhǔn)，決定給予楊洪舉開除黨籍處分，按規(guī)定取消其享受的退休待遇。
【提起公訴】2020年10月8日，成都市人民檢察院以楊洪舉涉嫌受賄罪向成都市中級人民法院提起公訴。
【一審判決】2021年10月25日，成都市中級人民法院以楊洪舉犯受賄罪，判處其有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一百二十萬元。判決已生效。
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楊洪舉在任原郫縣縣委書記期間，大搞以權(quán)謀私、“貪腐夫妻檔”，反映出什么問題，如何加強(qiáng)對“一把手”的監(jiān)督？
李璐：2018年3月以來，市紀(jì)委監(jiān)委陸續(xù)收到反映楊洪舉在擔(dān)任原郫縣縣委書記期間以權(quán)謀私、其配偶龍某在其管轄范圍內(nèi)經(jīng)商、為親屬承攬工程謀利、收受他人財(cái)物等問題線索。隨后，市紀(jì)委監(jiān)委成立核查組，前往銀行、房管局、公安局、工商局等單位核查具體情況，并對楊洪舉等人進(jìn)行談話。經(jīng)過初核，發(fā)現(xiàn)上述反映問題基本屬實(shí)。按程序報(bào)批后，市紀(jì)委監(jiān)委對楊洪舉立案審查調(diào)查并采取留置措施。
經(jīng)查，楊洪舉在任原郫縣縣委書記期間，大搞權(quán)錢交易，利用職務(wù)之便為他人在貸款申請、土地競拍、房產(chǎn)開發(fā)、土地置換、項(xiàng)目建設(shè)等事項(xiàng)中謀取利益，并收受巨額財(cái)物。楊洪舉自身不正、家風(fēng)敗壞，其常攜龍某參加應(yīng)酬，部分別有用心的人則主動找到龍某，走上“夫人路線”。對此，楊洪舉并未制止，而是選擇默許縱容，對于龍某轉(zhuǎn)達(dá)的請托事項(xiàng)，其不僅授意如何辦理，甚至親自協(xié)調(diào)，收受的錢物亦交由龍某保管。在楊洪舉的影響下，龍某開始投資做生意，其親屬也打著楊洪舉的旗號在郫縣攬工程、做項(xiàng)目，在當(dāng)?shù)卦斐蓯毫佑绊憽?/p>
鄧怡：楊洪舉案反映出“一把手”權(quán)力過于集中、監(jiān)督缺位等問題。該案案發(fā)后，成都市紀(jì)委監(jiān)委把加強(qiáng)對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督擺在更加突出位置，做深做實(shí)做細(xì)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)工作。通過制定《市紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)加強(qiáng)對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的責(zé)任分工表》，細(xì)化4大類39項(xiàng)具體工作，明確市級牽頭單位及市紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)責(zé)任單位，并制定具體措施，綜合運(yùn)用明示、函告、約談、巡察、調(diào)查、考核、陳述、評估、追究等“九責(zé)工作法”，進(jìn)一步探索創(chuàng)新對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的有效方法。注重把查當(dāng)事人與查政治、查責(zé)任、查職權(quán)、查制度、查作風(fēng)一體貫通于案件查辦和審理等工作全過程，依規(guī)依紀(jì)依法開展“一案雙查”，定期通報(bào)典型案例，倒逼“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子落實(shí)責(zé)任。
同時(shí)，針對楊洪舉案中暴露出的家風(fēng)不正、“貪腐夫妻檔”等問題，市紀(jì)委監(jiān)委堅(jiān)持嚴(yán)肅查處形式各異的“家庭式”腐敗問題，形成強(qiáng)力震懾。將推進(jìn)家庭家教家風(fēng)建設(shè)與常態(tài)化全覆蓋開展“普規(guī)普紀(jì)”“執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)”教育工作相結(jié)合，組織全市黨員干部結(jié)合家風(fēng)不正典型案例開展警示教育，集中談體會、踐體會，深刻汲取教訓(xùn)，過好家庭關(guān)、親情關(guān)，推動構(gòu)筑家庭廉潔防線。
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辦理該案存在哪些難點(diǎn)？楊洪舉于2010年收受黃某某所送兩套房產(chǎn)，后于2016年出售，其受賄數(shù)額及孳息如何計(jì)算？
鄧怡：楊洪舉案涉案數(shù)額特別巨大。既有收受禮品禮金、經(jīng)商辦企業(yè)收益等違紀(jì)違法所得，也有受賄犯罪所得；既有其個人受賄，也有其與家人共同受賄。同時(shí)，楊洪舉除了將涉案款物用于個人消費(fèi)外，還熱衷于將違紀(jì)違法及犯罪所得用于投資，如購買20余間商鋪收取租金，入股藥房、銀行獲得分紅等。在得到租金、分紅等收益后，其又將這些收益再次用于其他投資。同時(shí)，楊洪舉稱其投資的時(shí)候并不區(qū)分錢款的來源，可能是非法所得，即違紀(jì)違法所得與犯罪所得，也可能與其合法財(cái)產(chǎn)混在一起，無法確定具體比例，給定性量紀(jì)及后續(xù)追繳帶來困難。
比如，2004年3月，時(shí)任原郫縣縣委書記的楊洪舉將收受的紅包禮金共計(jì)12萬元，通過龍某在郫縣投資某藥房。截至2018年12月，共獲利568萬元，另分得價(jià)值25萬元的藥品。在此期間，楊洪舉又將568萬元與其他違紀(jì)違法所得和犯罪所得款項(xiàng)一起用于其他投資。但具體投入到了哪些項(xiàng)目，每個項(xiàng)目分別投入多少，楊洪舉本人并未準(zhǔn)確記錄，需做大量核實(shí)工作。
總體而言，在辦理該案過程中主要存在三個難點(diǎn)：一是涉案財(cái)物量大、種類多，既有人民幣、美元、港元，也有車輛、商鋪、房產(chǎn)、股權(quán)等，取證難度較大；二是涉案財(cái)物來源復(fù)雜，有的系使用非法所得購買，有的系使用合法收入與非法所得合并購買，有的系使用非法所得或者合法收入孳息購買，較難精準(zhǔn)拆分；三是違紀(jì)違法及犯罪孳息無法精確統(tǒng)計(jì)，由于存在二次投資行為，無法有效追蹤違紀(jì)違法及犯罪孳息的具體用途及金額。
最終，經(jīng)多個月的細(xì)致調(diào)查，核實(shí)楊洪舉通過購買理財(cái)、商鋪、住房、土地等累計(jì)投資近5000萬元，產(chǎn)生孳息4100余萬元。
張燕：相關(guān)證據(jù)表明，2006年，楊洪舉利用職務(wù)便利，為黃某某在中標(biāo)某道路建設(shè)項(xiàng)目上提供幫助。2010年，楊洪舉收受黃某某所送位于深圳某小區(qū)的房產(chǎn)兩套，房產(chǎn)房款、稅款共計(jì)539萬余元，其中15萬元由楊洪舉使用工資支付，另有32萬余元裝修費(fèi)由黃某某支付。后經(jīng)楊洪舉同意，黃某某安排他人代持兩套房產(chǎn)。2016年4月，楊洪舉安排黃某某以920萬元價(jià)格將該兩套房產(chǎn)出售，所得款項(xiàng)由黃某某保管。
法院認(rèn)定，楊洪舉利用職務(wù)便利，為黃某某謀取利益，并收受黃某某所贈兩套房產(chǎn)，該行為構(gòu)成受賄罪，受賄金額共計(jì)556萬余元，即由房產(chǎn)房款、稅款及黃某某所付裝修費(fèi)共計(jì)571萬余元，減去由楊洪舉以合法財(cái)產(chǎn)支付的15萬元。后黃某某以920萬元將兩套房產(chǎn)出售，產(chǎn)生孳息348萬余元，其中9.1萬余元為楊洪舉支付的15萬元產(chǎn)生的孳息。由于該房款系黃某某代持、保管，在行受賄犯罪中，受賄人的受賄財(cái)物與行賄人的行賄財(cái)物具有同一性。為最大限度為國家挽回?fù)p失，不讓任何人從犯罪中獲利，對于行賄人代為持有、保管的贓款贓物，在追繳時(shí)，應(yīng)從行賄人處依法追繳。因此，扣除楊洪舉以工資收入支付的15萬元及其產(chǎn)生的孳息9.1萬余元后，最終法院依法作出向黃某某追繳犯罪所得及孳息共計(jì)895.8萬余元。
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楊洪舉合法財(cái)產(chǎn)與違紀(jì)違法所得以及犯罪所得混同，如何依規(guī)依紀(jì)依法做好追繳工作？
鄧怡：《中華人民共和國監(jiān)察法實(shí)施條例》第二百零九條規(guī)定，追繳涉案財(cái)物以追繳原物為原則，原物已經(jīng)轉(zhuǎn)化為其他財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)追繳轉(zhuǎn)化后的財(cái)物；有證據(jù)證明依法應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的涉案財(cái)物無法找到、被他人善意取得、價(jià)值滅失減損或者與其他合法財(cái)產(chǎn)混合且不可分割的，可以依法追繳、沒收其他等值財(cái)產(chǎn)。追繳的前提，在于對合法財(cái)產(chǎn)、違紀(jì)違法所得和犯罪所得有效區(qū)分界定。
本案中，楊洪舉承認(rèn)其大部分非法所得均用于投資，且隨機(jī)性較強(qiáng)。經(jīng)研究，決定首先從區(qū)分非法所得和合法財(cái)產(chǎn)破題。
通過走訪調(diào)查、調(diào)取資料，我們對楊洪舉及其家人1979年參加工作以來的所有合法收入進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。在做好大量取證工作的同時(shí)，結(jié)合楊洪舉供述，對其合法財(cái)產(chǎn)與非法所得進(jìn)行有效拆分。
但該案移送審理之后，仍然存在違紀(jì)違法所得和犯罪所得混同的問題。由于涉案財(cái)物來源復(fù)雜，除個別房產(chǎn)有證據(jù)證實(shí)外，楊洪舉本人也無法確定部分投資中違紀(jì)違法所得和犯罪所得各占多少份額。換言之，這些財(cái)物既是違紀(jì)違法涉案財(cái)物，也是涉嫌犯罪涉案財(cái)物。為確保涉案款物處置準(zhǔn)確妥善，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)強(qiáng)化法法銜接，積極運(yùn)用反腐敗協(xié)調(diào)機(jī)制進(jìn)行充分溝通，達(dá)成一致原則，為整個案件的涉案財(cái)物處置打下良好的基礎(chǔ)。
秦永春：楊洪舉案是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)協(xié)作聯(lián)動，三方共破難題的一個典型案例。檢察機(jī)關(guān)提前介入該案后，針對涉案財(cái)物問題同市監(jiān)委進(jìn)行了深入研究，依次解決能否分、如何分、怎么移的問題，最終達(dá)成共識。楊洪舉的犯罪金額有2600余萬元，這一點(diǎn)是非常清晰的，包括其收受現(xiàn)金人民幣1637萬元、美元3萬元、港元30萬元、價(jià)值5萬元的購物卡、價(jià)值共計(jì)71萬余元的汽車2輛、價(jià)值8.5萬元的車位1個，以及由他人代為支付或免除的房屋價(jià)款、裝修款841.5萬余元。我們注意到，楊洪舉在投資時(shí)，在資金使用方面具有很大的隨機(jī)性，加之其無法確定違紀(jì)違法所得和犯罪所得的具體比例，想要對兩部分進(jìn)行精準(zhǔn)區(qū)分，不具備實(shí)際操作可能性。
因此，我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從客觀實(shí)際出發(fā)，從依法全面收繳違紀(jì)違法所得、犯罪所得及孳息的角度，實(shí)事求是提出處置方式。具體來說有兩點(diǎn)，一是涉案財(cái)物明確系犯罪所得的，全部移送司法機(jī)關(guān)，犯罪總金額與明確系犯罪所得的差額部分，從涉案財(cái)物中移送有犯罪所得投入的等值不動產(chǎn)等財(cái)物予以沖抵；二是涉案財(cái)物明確系違紀(jì)違法所得的，全部由市紀(jì)委監(jiān)委予以收繳，違紀(jì)違法總金額與明確系違紀(jì)違法所得的差額部分，從涉案財(cái)物中收繳有違紀(jì)違法所得投入的等值不動產(chǎn)等財(cái)物予以沖抵。
張燕：在審查認(rèn)定犯罪金額時(shí)，我們首先依據(jù)采信的證據(jù)認(rèn)定被告人的總犯罪金額，在此基礎(chǔ)上認(rèn)定應(yīng)當(dāng)依法追繳隨案移送的具體財(cái)物及其對應(yīng)價(jià)值；如果隨案移送的財(cái)物不足以覆蓋應(yīng)當(dāng)追繳的金額時(shí)，要依法判決被告人退賠。本案中，市監(jiān)委將2600余萬元的總受賄金額減去明確為受賄所得的現(xiàn)金、汽車等價(jià)值后，對剩余的受賄所得，向法院移送其他具有犯罪所得投入的等值不動產(chǎn)予以沖抵。同時(shí)，考慮到楊洪舉案中違紀(jì)違法所得和犯罪所得產(chǎn)生的孳息量大，我們也充分考慮了受賄行為和投資行為發(fā)生時(shí)間，以此確認(rèn)市紀(jì)委監(jiān)委在違紀(jì)違法所得與犯罪所得及孳息拆分過程的合理性。最終，經(jīng)過法庭調(diào)查與辯論，依法在判決中明確了對隨案移送的財(cái)物的處置方式。
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如何看待辯護(hù)人提出的楊洪舉與家人積極退繳全部受賄所得及孳息，認(rèn)罪認(rèn)罰，請求從輕處罰的辯護(hù)意見？
秦永春：案件移送審查起訴后，檢察機(jī)關(guān)在前期介入基礎(chǔ)上精準(zhǔn)審查，同時(shí)按照認(rèn)罪認(rèn)罰從寬工作要求，在審查逮捕階段即開展釋法說理工作，并立足追贓工作多次與楊洪舉辯護(hù)律師溝通，在前期退繳基礎(chǔ)上要求楊洪舉及其家人厘清贓款去向、明確退贓意愿和計(jì)劃。結(jié)合楊洪舉與家人、辯護(hù)人配合追贓、退贓的行為，檢察機(jī)關(guān)依法認(rèn)定其具有“認(rèn)罰”態(tài)度，楊洪舉在審查起訴階段自愿簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，接受檢察機(jī)關(guān)提出的“有期徒刑十一年至十二年、并處罰金人民幣八十萬元至一百五十萬元”的量刑建議。
張燕：我院經(jīng)審理認(rèn)為，楊洪舉身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，單獨(dú)或通過其妻龍某非法收受他人款物，二人成立受賄罪共同犯罪，在共同犯罪中，楊洪舉起主要作用，系主犯，其歸案后如實(shí)供述自己的罪行，具有坦白情節(jié)，認(rèn)罪認(rèn)罰，積極退贓，依法可以從輕處罰。辯護(hù)人所提楊洪舉具有上述量刑情節(jié)的辯護(hù)意見與查明的事實(shí)相符，本院予以支持，經(jīng)綜合考量，對楊洪舉判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一百二十萬元。