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6家新股發行承銷存違規行為我武生物榜上有名

2014-05-26 16:38:04

來源:羊城晚報

原標題:6家新股發行承銷存違規行為

  羊城晚報訊 記者韓平報道:A股市場炒新涉及利益輸送的傳聞終于得到了證實。證監會新聞發言人鄧舸5月23日表示,我武生物、良信電氣、炬華電器、慈銘體檢、天賜材料、天保重裝等六家存在未按實際披露原則配售股票、向投資者提供超出招股說明書信息等違法違規行為。

  六新股發行違規

  在上周末的新聞發布會中,中國證監會通報了新股發行承銷檢查結果處理情況,4家券商、2家發行人、6名個人因違規被采取監管措施。海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券被采取監管措施,其中海際大和將被暫停受理證券承銷業務文件3個月。

  證監會新聞發言人鄧舸介紹,檢查發現,不但在我武生物上,其他新股的發行,比如良信電器、炬華科技、天保重裝、慈銘體檢、天賜材料等公司在新股發行承銷過程中,分別存在未按事先披露的原則配售股票、向禁止配售的關聯方配售、干擾投資者報價、向投資者提供超出招股書范圍的發行人信息等違反公平、公正原則的行為。

  鄧舸稱,上述違規行為涉及4家證券公司、2家發行人和6名個人。4家違規機構分別為海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券,其中海際大和將被暫停受理證券承銷業務文件3個月。而調查結果顯示,海際大和在我武生物項目承銷過程中,其副總經理陳永陽、投資銀行一部總經理計靜波在詢價敏感時間段內,私下與投資者聯系,該投資者參與報價并獲得配售;在配售過程中,向不符合優先配售條件的投資者優先配售,事后倒簽協議以滿足優先配售條件。

  相關機構遭處罰

  鄧舸表示,證監會擬對涉及兩項違規、情節較為嚴重、社會關注度較高、市場負面影響較大的海際大和采取“3個月暫不受理其證券承銷業務有關文件”、“責令處分有關人員”和“責令公開說明”的監管措施,對海際大和的計靜波、陳永陽采取“出具警示函”的監管措施,目前監管處罰決定內容已告知海際大和,待相關程序履行完畢,證監會將正式作出監管措施決定。

  據悉,除證監會采取的監管措施外,針對上述情形,證券業協會還將對相關違規主體采取自律監管措施。

  鄧舸表示,今后,證監會將持續強化新股發行的過程監管、行為監管,發現違法違規行為或存在異常情形的,將責令暫停或中止發行,同時強化責任追究,堅決打擊違法違規行為。

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