中新財經(jīng)4月11日電 廣東證監(jiān)局近日發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，對英大證券3名保薦代表人梁宏勇、周耿明、陳驥采取出具警示函措施，原因是未勤勉盡責履行對ST松煬審慎的核查程序。
根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》(證監(jiān)會公告〔2010〕12號)等規(guī)定，廣東證監(jiān)局對廣東松煬再生資源股份有限公司(以下簡稱松煬資源或公司)進行了現(xiàn)場檢查，并對英大證券有限責任公司負責的松煬資源持續(xù)督導工作進行了延伸檢查。檢查關注到，梁宏勇、周耿明作為松煬資源2019年度持續(xù)督導保薦代表人，梁宏勇、陳驥作為2020年度持續(xù)督導保薦代表人，未勤勉盡責履行審慎的核查程序，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年至2020年期間存在關聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內部控制存在重大缺陷且與披露的有關內控評價信息不符等情形。
上述情形導致梁宏勇、周耿明簽署的《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度募集資金存放與使用的專項核查意見》《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查報告》《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續(xù)督導年度報告書》，以及梁宏勇、陳驥簽署的英大證券《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查報告》等文件均未真實、準確反映松煬資源上述違規(guī)問題。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第五條的規(guī)定，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對梁宏勇、周耿明、陳驥采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。三人應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法履行保薦職責，提高保薦業(yè)務質量。(完)