12月22日金融一線消息,據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局榆林監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示,中國(guó)工商銀行股份有限公司榆林分行因內(nèi)部控制執(zhí)行不到位被罰款三十八萬(wàn)元。
同時(shí),李小虎(時(shí)任中國(guó)工商銀行股份有限公司榆林分行陽(yáng)光支行行長(zhǎng))、張忠林(時(shí)任中國(guó)工商銀行股份有限公司榆林分行陽(yáng)光支行客戶(hù)經(jīng)理)因內(nèi)部控制執(zhí)行不到位(超期限凍結(jié)賬戶(hù)),被警告;高斌(時(shí)任中國(guó)工商銀行股份有限公司榆林分行興榆路支行員工)因內(nèi)部控制執(zhí)行不到位(違規(guī)綁定他人借記卡),被警告。
以下為罰單詳細(xì)信息:
序號(hào)
當(dāng)事人名稱(chēng)
行政處罰決定書(shū)文號(hào)
主要違法違規(guī)行為
行政處罰內(nèi)容
作出決定機(jī)關(guān)
1
中國(guó)工商銀行股份有限公司榆林分行
榆金監(jiān)罰決字〔2025〕18號(hào)
內(nèi)部控制執(zhí)行不到位
罰款三十八萬(wàn)元
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局榆林監(jiān)管分局
2
李小虎(時(shí)任中國(guó)工商銀行股份有限公司榆林分行陽(yáng)光支行行長(zhǎng))
內(nèi)部控制執(zhí)行不到位(超期限凍結(jié)賬戶(hù))
警告
3
張忠林(時(shí)任中國(guó)工商銀行股份有限公司榆林分行陽(yáng)光支行客戶(hù)經(jīng)理)
警告
4
高斌(時(shí)任中國(guó)工商銀行股份有限公司榆林分行興榆路支行員工)
內(nèi)部控制執(zhí)行不到位(違規(guī)綁定他人借記卡)
警告