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監管部門整治違規炒股:去年對85家券商及其員工“點名”580余次

2025-01-19 09:30:53

來源:經濟日報

  去年累計對85家券商及旗下員工“點名”580余次——

  監管部門密集出手整治違規炒股

  2025年以來,監管部門整治券商違規行為的力度不減。近期,北京證監局、深圳證監局、安徽證監局等多地監管局接連發出多份監管函,“點名”多家券商及旗下分公司、營業部、證券從業人員存在各項違規情形,其中違規炒股成為高頻事由。

  記者梳理發現,證券從業人員參與股票買賣的違法行為主要包括:借用他人證券賬戶買賣股票,操作他人證券賬戶,代客戶操作進行盈利分成,利用未公開信息從事有關證券交易等。

  2019年至2023年,共查辦67起從業人員違法炒股案件,對139人作出行政處罰,著力構筑“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。證監會相關負責人表示,將完善制度機制,制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案,壓實機構主體責任,督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制,落實全員合規管理,實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理。

  業內人士指出,禁止證券從業人員持股、炒股,一方面是為防范其利用掌握的信息進行內幕交易,維護證券交易公開、公平、公正的原則;另一方面是為避免證券從業人員與投資者之間可能存在的利益沖突。

  “監管部門對券商及其從業人員的監管不斷加強,首先加大了內幕交易的打擊力度,要求券商及其從業人員在信息披露方面更加透明,以確保市場的公平性。投行部門的合規性問題也受到重視,特別是在承銷、財務顧問等業務中,要求從業人員遵循相關法律法規,防止利益沖突。”北京市高端領軍人才正高級研究員劉祥東指出,監管部門對客戶資金的安全性和合規性也提出了更高要求。

  據Wind數據不完全統計,2024年,中國證監會及各地證監局、上交所、深交所等相關部門累計對85家券商及券商旗下員工“點名”580余次,處罰事由主要包括內部控制不完善、投行保薦業務未能勤勉盡責、從業人員違規炒股等。從處置措施看,2024年監管部門對券商出具的監管函主要包括警示函、行政處罰、責令改正、監管談話等,多家券商及證券從業人員還被處以大額罰款。

  南開大學金融學教授田利輝認為,監管部門對證券行業的關注重點主要集中在從業人員違規炒股、投行業務內控、經紀業務的規范性等三大問題上。監管部門通過加大處罰力度,對違規行為“露頭就打”并構建立體化懲戒體系,體現了其對證券市場合規性的高度重視和嚴厲打擊違規行為的決心。

  “在投行業務上,需要防范和改善投行內控體系和制度不健全、利益沖突審查流程不完善、質控部門對項目盡調把關不嚴等具體問題。監管部門應要求券商加強投行業務的內控管理,確保盡職調查和持續督導的規范性。”田利輝認為,營業部和分公司是問題多發地帶。監管部門應要求券商加強對營業部人員的管理,確保其合規執業。(經濟日報 記者 勾明揚)

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