本報訊 （記者劉琪）3月28日，國家金融監(jiān)督管理總局（以下簡稱“金融監(jiān)管總局”）發(fā)布消息，《貨幣經(jīng)紀公司試點管理辦法》（中國銀監(jiān)會令2005年第1號）自發(fā)布以來，在引領(lǐng)貨幣經(jīng)紀公司提高金融市場交易效率、降低交易成本等方面發(fā)揮了重要作用。經(jīng)過多年發(fā)展，貨幣經(jīng)紀公司服務(wù)金融機構(gòu)的種類和數(shù)量不斷增加，行業(yè)發(fā)展發(fā)生顯著變化，現(xiàn)行辦法已無法滿足貨幣經(jīng)紀公司高質(zhì)量發(fā)展和監(jiān)管需求。為深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強金融監(jiān)管、優(yōu)化金融服務(wù)、防范化解風(fēng)險，金融監(jiān)管總局修訂形成《貨幣經(jīng)紀公司管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）。主要修訂內(nèi)容如下：
一是優(yōu)化調(diào)整行政許可事項。適度提高注冊資本金最低要求，夯實貨幣經(jīng)紀公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。優(yōu)化調(diào)整出資人準(zhǔn)入資質(zhì)條件，增加財務(wù)狀況、權(quán)益性投資比例、金融從業(yè)人員比例等要求，精簡部分行政許可操作程序條款。
二是適度拓寬業(yè)務(wù)范圍。優(yōu)化調(diào)整經(jīng)紀業(yè)務(wù)品類，允許貨幣經(jīng)紀公司開展黃金市場交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)。規(guī)范數(shù)據(jù)提供服務(wù)，明確貨幣經(jīng)紀公司可以依法合規(guī)利用經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中形成的市場行情數(shù)據(jù)，向客戶提供數(shù)據(jù)服務(wù)。
三是細化業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)則。明確經(jīng)紀業(yè)務(wù)品種的準(zhǔn)入要求，對于有業(yè)務(wù)準(zhǔn)入要求的必須取得相關(guān)國務(wù)院金融管理部門的許可或備案。明確經(jīng)紀服務(wù)對象是金融機構(gòu)，已獲得銀行間市場、交易所市場等市場準(zhǔn)入，并且是相關(guān)交易品種的合格投資者。明確經(jīng)紀業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的合規(guī)管理要求，規(guī)范服務(wù)收費管理。
四是進一步強化風(fēng)險監(jiān)管。明確公司治理、內(nèi)部控制建設(shè)、關(guān)聯(lián)交易管理、薪酬管理、信息披露等方面的監(jiān)管要求。明確操作風(fēng)險管理、合規(guī)管理、信息科技風(fēng)險管理、數(shù)據(jù)安全管理、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、外包管理、反洗錢和反恐怖融資等方面的監(jiān)管要求。加強監(jiān)管協(xié)同，建立跨部門的監(jiān)管協(xié)作機制。
五是加強經(jīng)紀行為監(jiān)管。增加“經(jīng)紀人管理”專章，強化制度建設(shè)要求，加強經(jīng)紀人行為規(guī)范管理。健全經(jīng)紀人管理制度，防范經(jīng)紀人道德風(fēng)險。明確經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止事項，防止損害客戶合法權(quán)益、危害公司正當(dāng)利益或擾亂市場秩序等行為。
目前，《辦法》已正式向社會公開征求意見。根據(jù)各方反饋意見，金融監(jiān)管總局將對《辦法》進一步修改完善，并適時發(fā)布。