中新社香港12月11日電 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(即香港證監(jiān)會(huì))11日譴責(zé)瑞士盈豐銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱“瑞士盈豐銀行”)，并處以罰款1085萬(wàn)港元，原因是該公司在2015年1月至2020年12月期間犯有產(chǎn)品盡職審查、備存記錄及延遲匯報(bào)的缺失。

　　香港證監(jiān)會(huì)表示，在產(chǎn)品盡職審查方面，瑞士盈豐銀行沒(méi)有在評(píng)估322只債券時(shí)考慮不同產(chǎn)品的專有特點(diǎn)，也沒(méi)有及時(shí)更新其內(nèi)部政策以反映監(jiān)管變動(dòng)。瑞士盈豐銀行沒(méi)有確保每次交易時(shí)或之前，就若干復(fù)雜產(chǎn)品的分銷向客戶提供充分資料及警告聲明。

　　至于備存記錄及延遲匯報(bào)方面，瑞士盈豐銀行沒(méi)有就141只債券備存產(chǎn)品盡職審查記錄，及于2020年7月首次懷疑出現(xiàn)產(chǎn)品盡職審查缺失時(shí)，沒(méi)有立即向香港證監(jiān)會(huì)作出匯報(bào)。

　　香港證監(jiān)會(huì)稱，相關(guān)調(diào)查源自瑞士盈豐銀行的主動(dòng)匯報(bào)及香港金融管理局轉(zhuǎn)交的調(diào)查結(jié)果。在決定采取上述處分時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)已考慮瑞士盈豐銀行作出補(bǔ)救措施。(完)