中新網(wǎng)2月21日電 21日，最高檢與中國證監(jiān)會聯(lián)合召開“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會。會上，最高人民檢察院黨組成員、副檢察長葛曉燕通報近年來證券犯罪檢察工作主要情況，2022年至2024年，全國檢察機(jī)關(guān)共起訴證券犯罪366件1011人，起訴案件數(shù)、人數(shù)年均增長30.5%、16%。
依法從嚴(yán)打擊證券犯罪，發(fā)揮刑罰震懾作用
葛曉燕表示，檢察機(jī)關(guān)堅決貫徹落實黨中央決策部署，積極履行法律監(jiān)督職責(zé)，依法從嚴(yán)追捕追訴證券犯罪，為資本市場建設(shè)提供有力法治保障。
一是全鏈條從嚴(yán)追訴財務(wù)造假犯罪，夯實資本市場誠信基石。2022年至2024年，全國檢察機(jī)關(guān)共起訴欺詐發(fā)行證券，違規(guī)披露、不披露重要信息，背信損害上市公司利益等財務(wù)造假犯罪案件69件185人，最高檢掛牌督辦31件重大案件，已有27件提起公訴。對組織、指揮造假的大股東、實控人、董監(jiān)高，積極參與造假的公司企業(yè)人員以及配合的中介組織人員、第三方人員依法進(jìn)行全鏈條追責(zé)。今年1月，最高檢剛剛發(fā)布了中介組織財務(wù)造假相關(guān)犯罪案件典型案例，此次發(fā)布的指導(dǎo)性案例中有兩件涉及財務(wù)造假，體現(xiàn)了對資本市場財務(wù)造假全鏈條從嚴(yán)追訴的司法立場。
二是依法從嚴(yán)懲治交易類證券犯罪，維護(hù)公開公平公正的市場環(huán)境。2022年至2024年，全國檢察機(jī)關(guān)起訴內(nèi)幕交易、操縱證券市場、利用未公開信息交易等交易類案件284件790人，持續(xù)加大對上市公司大股東、實控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及職業(yè)操縱團(tuán)伙等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的追責(zé)力度，辦理了一批有重大市場影響的案件，著力追繳違法所得、鏟除再犯經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、維護(hù)市場交易秩序。
三是依法懲治涉私募基金犯罪，保障私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。2022年至2024年，全國檢察機(jī)關(guān)起訴私募基金犯罪598件2805人，最高檢掛牌督辦三批24件重大涉私募基金犯罪案件，已有16件提起公訴。對以私募之名非法集資，挪用、侵占私募基金財產(chǎn)，利用私募基金內(nèi)幕交易、操縱市場等犯罪依法追究刑事責(zé)任，助推行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，為私募基金充分發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)功能提供法治保障。
建立健全證券檢察派駐工作機(jī)制，高質(zhì)效辦理證券犯罪案件
葛曉燕稱，2021年9月最高檢設(shè)立駐中國證監(jiān)會檢察室以來，以高質(zhì)效辦案為履職目標(biāo)，全面深化履行檢察機(jī)關(guān)推動資本市場法治化建設(shè)的法律監(jiān)督職責(zé)。
一是建立規(guī)范高效的證券案件交辦制度，不斷提升辦案質(zhì)效。在中國證監(jiān)會、公安部等相關(guān)部門的支持配合下，對證監(jiān)會移送公安機(jī)關(guān)立案偵查的案件，最高檢建立同步交辦制度，累計向地方檢察機(jī)關(guān)交辦587件重大案件，各級檢察機(jī)關(guān)逐案對接公安機(jī)關(guān)，做好提前介入引導(dǎo)偵查、審查逮捕、審查起訴、出庭公訴、法律監(jiān)督等各項工作，案件辦理質(zhì)效顯著提高。
二是完善相關(guān)司法解釋和規(guī)范性文件，統(tǒng)一執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)。針對證券犯罪案件證據(jù)收集采信、事實認(rèn)定、法律適用等問題，最高檢聯(lián)合公安部修訂出臺證券犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，印發(fā)《關(guān)于辦理財務(wù)造假犯罪案件有關(guān)問題的解答》，編發(fā)證券犯罪、涉私募基金犯罪、中介組織財務(wù)造假犯罪典型案例13件，修改內(nèi)幕交易罪司法解釋，持續(xù)完善執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，織密追訴犯罪法網(wǎng)。今天發(fā)布第55批指導(dǎo)性案例，繼續(xù)為司法辦案提供參考借鑒。
三是加強(qiáng)證券犯罪檢察專業(yè)化建設(shè)，提升證券執(zhí)法司法水平。針對證券犯罪專業(yè)化特點，持續(xù)加強(qiáng)北京、上海、天津、重慶、遼寧、深圳、青島7個檢察機(jī)關(guān)證券期貨犯罪辦案基地建設(shè)，充分發(fā)揮基地在專業(yè)辦案、犯罪預(yù)防和前沿問題研究等方面的引領(lǐng)示范作用。邀請中國證監(jiān)會實務(wù)專家開展視頻培訓(xùn)，組織辦案機(jī)關(guān)進(jìn)行業(yè)務(wù)交流、案例剖析、庭審觀摩、實戰(zhàn)練兵等，持續(xù)提升辦案能力水平。
發(fā)揮派駐檢察優(yōu)勢，加強(qiáng)執(zhí)法司法監(jiān)管協(xié)同
葛曉燕表示，在中國證監(jiān)會的大力支持下，最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室積極發(fā)揮“駐”的優(yōu)勢，著力推動行刑雙向銜接，加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)作。
一是建立健全檢察與證監(jiān)合作監(jiān)督關(guān)系，推動高質(zhì)量執(zhí)法司法協(xié)作。2022年9月，最高檢與中國證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立健全資本市場行政執(zhí)法與檢察履職銜接協(xié)作機(jī)制的意見》，建立檢察機(jī)關(guān)與證監(jiān)部門常態(tài)化聯(lián)絡(luò)、信息共享、案件銜接、業(yè)務(wù)協(xié)助、執(zhí)法司法聯(lián)動、專業(yè)化建設(shè)協(xié)作等15項工作機(jī)制。各地持續(xù)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門的聯(lián)系協(xié)作，目前已經(jīng)有33個省、市兩級檢察院與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門簽訂細(xì)化協(xié)議，以協(xié)同辦案、專業(yè)支持為核心開展多種形式合作監(jiān)督工作，推動高質(zhì)量行政執(zhí)法與檢察履職。
二是全面規(guī)范證券犯罪案件刑事訴訟程序與行刑銜接機(jī)制，強(qiáng)化執(zhí)法司法工作合力。2024年5月，最高檢聯(lián)合最高法、公安部、中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，強(qiáng)調(diào)堅持零容忍要求，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，全面規(guī)范證券期貨犯罪案件管轄、證據(jù)收集審查運(yùn)用以及行刑銜接機(jī)制等相關(guān)程序，切實強(qiáng)化證券期貨刑事案件的移送、偵查、起訴和審判工作，進(jìn)一步強(qiáng)化懲治犯罪工作合力。
三是積極參與構(gòu)建立體化追責(zé)體系，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。檢察機(jī)關(guān)在依法追訴犯罪的同時，協(xié)同證監(jiān)部門、公安機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)盡最大努力追贓挽損。依法支持、配合證券糾紛代表人訴訟，在康美藥業(yè)等案件中積極探索刑民配合、高效處置涉案財產(chǎn)。通過立足檢察職責(zé)積極參與構(gòu)建行政、刑事、民事立體追責(zé)體系，不讓違法犯罪分子獲得經(jīng)濟(jì)上的好處。
四是堅持治罪與治理相結(jié)合，助力構(gòu)建崇法守信的市場生態(tài)。針對財務(wù)造假、私募基金犯罪態(tài)勢，最高檢結(jié)合辦案提出、轉(zhuǎn)送相關(guān)立法和加強(qiáng)行業(yè)治理意見建議。北京、上海、山東等地檢察機(jī)關(guān)結(jié)合證券案件辦理，針對金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理、期貨和衍生品監(jiān)管、會計師行業(yè)自律管理、銀行賬戶管理等問題，向行政主管部門、行業(yè)協(xié)會、金融機(jī)構(gòu)制發(fā)檢察建議，推動實現(xiàn)“辦理一案、治理一片”。
葛曉燕稱，下一步，檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)全面貫徹落實黨中央部署，堅持依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪，持續(xù)加強(qiáng)與中國證監(jiān)會等相關(guān)部門的協(xié)作配合，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，以檢察履職服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展。