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中國證監(jiān)會(huì)明確行政處罰裁量規(guī)則

2025-01-17 22:20:30

來源:中國新聞網(wǎng)

  中新社北京1月17日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會(huì)17日發(fā)布《中國證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則》(下稱《裁量規(guī)則》),自2025年3月1日起施行。

  證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,近年來,證券法、期貨和衍生品法相繼修訂、出臺(tái),定額罰與倍數(shù)罰的幅度上限拔高,新形勢下如何用足用好法律賦予的行政處罰權(quán),是迫在眉睫的問題。因此,有必要制定出臺(tái)專門的行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則,明確行政處罰梯次,統(tǒng)一各執(zhí)法機(jī)關(guān)裁量標(biāo)準(zhǔn),為公平開展行政執(zhí)法工作提供制度保障。

  據(jù)介紹,《裁量規(guī)則》共二十五條,主要內(nèi)容包括:明確裁量階次和裁量情節(jié)。設(shè)置“不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰”六檔裁量階次,并規(guī)定各檔裁量階次的適用情形。

  明確相關(guān)處罰規(guī)則。對(duì)于共同違法,確立“先整體認(rèn)定后區(qū)分處罰”的裁量規(guī)則。對(duì)于單位直接責(zé)任人員,從其在違法行為中所起的作用、職務(wù)及履行職責(zé)情況、知情程度、知情后采取的行動(dòng)等方面,綜合分析認(rèn)定責(zé)任大小和處罰幅度。對(duì)于多次違法,明確了“多個(gè)獨(dú)立違法行為累計(jì)處罰”的基本規(guī)則。

  建立主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論制度。對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)負(fù)責(zé)人集體討論決定。適用《裁量規(guī)則》可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平,或者客觀情況發(fā)生變化,需要調(diào)整適用的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論決定。

  落實(shí)“立體追責(zé)”和“行刑銜接”。將證券期貨違法的行政處罰與刑事責(zé)任、民事責(zé)任以及行政監(jiān)管措施、自律管理措施等進(jìn)行銜接。規(guī)定了三類“行刑銜接”情形的處理方式。

  加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)。明確證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo),實(shí)現(xiàn)處罰標(biāo)準(zhǔn)適用的統(tǒng)一。

  上述負(fù)責(zé)人表示,下一步,證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn),保障執(zhí)法公平透明,盡快形成導(dǎo)向明確、邏輯清晰、科學(xué)完備、有效管用的行政處罰裁量體系。(完)

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